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5月20日，安徽证监局表现，国元证券（000728.SZ）徽州正途营业部职工韦文晶因暗里接纳客户委用买卖证券并违规容许收益，被接收出具警示函的行政监管要领。

对此，国元证券向时期周报记者默示，本次涉事东谈主员韦文晶有关违规行动，系其个东谈主私行作出的违规举动，属于其个东谈主行动。针对该职工的违规行动，公司早已依规严肃不时，已于2025年9月照章与其撤销管事协议，完成有关东谈主员清退使命。

另外，国元证券2026年一季报知晓，受债券不时收益大幅减少等要素影响，其一季度营业收入与归母净利润同比双双下滑超12%。在功绩承压的配景下，若何均衡业务拓展与风险防控，成为这家老牌券商亟待破解的困难。

职工被出具警示函

安徽证监局发布接收出具警示函要领的决定知晓，国元证券韦文晶在徽州正途营业部从业技巧，暗里接纳客户委用买卖证券并违规容许收益的行动，违抗了有关法律法例。安徽证监局决定对韦文晶接收出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货商场诚信档案。

中国政法大学民商经济法学院经济法询查所副长处、副解释范世乾在接纳时期周报记者采访时默示，代客买卖证券协议违抗法律、行政法例强制性司法，属于无效协议。一朝亏蚀，关于补偿累赘承担方面，《民法典》第一百五十七条司法，协议无效后按纰谬比例分管累赘。司法履行中，违规的职工频繁被认定为存在主要纰谬，因此承担更多的补偿累赘，举例60%-70%，而客户因未尽禁锢旨务承担次要累赘。

在违规行动存在的法律风险方面，范世乾进一步默示，凤凰彩票官方网站 - Welcome关于职工而言，依据《证券法》第二百一十条司法：证券公司的从业东谈主员违抗本法第一百三十六条的司法，暗里接纳客户委用买卖证券的，责令改正，予以警告，充公犯罪所得，并处以犯罪所得一倍以上十倍以下的罚金；莫得犯罪所得的，处以五十万元以下的罚金。职工暗里接纳委用的行动属于私东谈主行动，与证券公司无关，因此证券公司不需要承担法律累赘，证券公司主要存在声誉损失，而不是法律风险和累赘。

针对这次违规事件，国元证券向时期周报记者默示，公司遥远严格信守证券行业监管法律法例及行业自律准则，暗里接纳客户委用买卖证券、违规向客户容许投资收益等行动，AG中国手机官方网页版是公司明令辞谢的违规违法行动，关于此类触碰合规底线、违抗从业规律的东谈主员，公司遥远宝石从严问责、从重处罚、毫不姑息的处理原则，零容忍整治各类从业违规乱象。

值得一提的是，在此前的2025年4月11日、11月19日、12月5日，国元证券曾经收到监管警示函，警示骨子分裂触及投资银行业务中内限度度履行不到位，尽责造访不充分；对上市公司督导不到位，出具的专项核查论说不准确；在出具财务参谋人专科观念时不审慎，财务参谋人论说存在虚假记录。

一季度净利同比减少15%

国元证券由原安徽省海外信赖投资公司和原安徽省信赖投资公司动作主发起东谈主，于2001年10月成立。2007年10月30日，该公司以股权分置纠正为机会，借壳“北京化二”顺利在深圳证券来往所上市。

2025年，国元证券齐全营业总收入62.49亿元，同比增长6.81%；归母净利润达24.26亿元，同比增长8.10%。

据年报，国元证券领有六伟业务板块，分裂为金钱信用业务、自营业务、投资银行业务、资产不时业务、期货业务、海外业务。其中，对营收孝顺最高的业务是金钱信用业务，统共收入23.17亿元，占营收比例为37.08%，同比增长36.64%；对营收孝步骤高的是自营业务，统共收入21.19亿元，占营收比例为33.92%，同比减少8.33%。

其中，金钱信用业务收入的增长成绩于代理买卖手续费净收入增长，后者业务同比增长43.97%；证券信用业务利息净收入增长也较快，同比增长38.65%。

然而，插足2026年，国元证券的功绩驱动下滑。一季度，该公司齐全营业总收入13.27亿元，同比减少12.59%；归母净利润达5.42亿元，同比减少15.38%。

从财报来看，2026年一季度拖累国元证券功绩的阵势是投资收益与其他业务资本，其中投资收益为4.86亿元，同比着落48.77%，主要系债券不时收益同比减少所致；其他业务资本为3227.53万元，同比增长48.49%，主要系子公司国元期货现货基差买卖资本增多所致。

关于投资收益中债券不时情况，国元证券在4月份的投资者连络不时信息公告中指出，面前债券持仓限制约600亿元AG中国手机官方网页版，一季度债市举座呈动荡运行态势，自营债券投资业务天真主办商场波段机会，连络地缘冲破等关键事件动态优化仓位结构。尽管受行业共性要素影响，债券不时收益有所回落。